深交所将对炒新账户实行分类管理
2013-02-01 09:50:04   来源：智闻网   评论：0 点击：

　　证券时报记者胡学文

　　 证券时报记者从近日召开的“落实新股交易投资者适当性管理工作会议”上获悉，为了更精准、更有效地遏制炒新，深交所将推动会员建立炒新账户分类与风险警示长效机制，并针对炒新账户及时采取风险揭示与警示措施，要求会员机构开展自查专项活动，提升炒新账户管理效果。

　　 会议认为，为巩固新股发行体制改革的阶段性成果，配合中国证监会开展首次公开发行（IPO）在审公司2012年度财报专项检查活动，要充分利用当前新股暂停发行的窗口期，系统总结去年以来新股交易适当性管理工作的经验教训，进一步深化落实新股交易适当性管理。

　　 会议强调，加强新股交易适当性管理，不仅是深化新股发行体制改革，促进一二级市场均衡协调发展的配套要求，也是会员保护客户利益，践行行业责任的职责所在。当前广大中小投资者参与新股交易的投机和盲目跟风心理仍较为严重，参与炒新账户总体表现为亏损。去年上半年，近6成中小投资者参与深市新股首日交易出现亏损，交易经验越少的投资者亏损比例越高，买入首日涨幅越高的新股亏损面越大。会议要求广大会员从行业长远利益出发，提高对新股交易适当性管理工作的认识，坚定做好这项工作的决心，共同营造良好的市场环境，迎接行业创新发展的更大机遇。

　　 深交所向会员单位下发的《关于深化落实新股交易投资者适当性管理工作的通知》，要求会员机构应以风险的充分揭示和有效警示为目标，结合自身客户管理需要，建立炒新账户分类与风险警示长效机制，切实加强对炒新账户的管理，主要包括明确炒新账户的分类方法和标准，会员机构可以将炒新账户分为炒新重点账户、炒新活跃账户、炒新亏损账户及风险承受能力不足账户等类别。

　　同时，会员机构应根据炒新账户分类情况，采取针对性风险揭示与警示措施，并做好工作记录和留痕。对炒新重点账户实施严格的监管警示，规范和约束其交易行为；对炒新活跃账户进行风险警示，督促其合规参与新股交易；对炒新亏损账户及时提示新股交易风险，并做好客户沟通；对风险承受能力不足账户及时提醒其审慎参与新股交易。

　　 会议还向全体会员通报了2011年以来新股上市初期异常交易和参与炒新的个人账户总体情况，梳理了目前会员在新股交易投资者适当性管理工作中需要关注的问题，指导会员进一步强化客户管理工作。深交所下一步将把2011年以来有代表性的炒新账户一对一发给相应的会员，要求其做好风险警示教育，提高投资者适当性管理针对性和及时性。此外，深交所还将以自查、抽查等形式，督促会员严格落实制度要求。