明星基金经理郑拓因老鼠仓一审获刑3年罚600万
2013-03-28 17:39:23   来源：青松网   评论：0 点击：

原交银施罗德基金经理郑拓 资料图

　　3月28日，新民网记者从上海一中院获悉，近日一中院就原交银施罗德基金管理有限公司基金经理郑拓“老鼠仓”一案作出一审宣判，判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六百万元;同案被告人夏伟红(系郑拓前妻，2008年离婚)犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六百万元;同案被告人夏伟玲(系夏伟红妹妹)犯利用未公开信息交易罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币五十万元;违法所得予以追缴。

　　2007年3月至2009年8月，郑拓实际负责交银稳健基金的投资管理工作;2007年7月4日起，郑拓正式担任交银稳健基金经理，2009年8月20日正式离任。任职期间，郑拓对于交银稳健基金投资股票的种类、数量、价格及时间具有决定权或建议权。

　　2009年3月至7月间，郑拓利用担任交银稳健基金经理的职务便利，在交银稳健基金买卖股票的信息尚未公开前，由郑拓本人或者将需要购买的股票种类、数量、价格等告知夏伟红、夏伟玲，借用夏伟红嫂子名下的中信建投哈尔滨中医街营业部证券账户、国泰君安北京知春路营业部证券账户，先于或同期于郑拓管理的交银稳健基金买卖相同股票，并从中牟利。

　　期间，郑拓伙同夏伟红采用上述方法买卖“万科A(10.96,-0.29,-2.58%)”、“泛海建设(4.41,-0.14,-3.08%)”、“华侨城A(5.83,-0.20,-3.32%)”、“吉林敖东(17.87,-1.30,-6.78%)”、“西山煤电(11.48,-0.42,-3.53%)”、“保利地产[微博](11.77,-0.29,-2.40%)”、“金地集团(6.42,-0.28,-4.18%)”、“中国神华(21.79,-0.15,-0.68%)”、“西部矿业(7.19,-0.30,-4.01%)”、“中国平安[微博](41.05,-1.08,-2.56%)”、“中煤能源(7.16,-0.11,-1.51%)”等股票11只，一共成交283万余股，交易(买入)金额为4638万余元，获利金额为1242万余元。其中，夏伟玲参与交易金额522万余元，获利金额122万余元。

　　一审法院审理认为，被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息，违反规定，由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。其中被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元，获利金额1242万余元;夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元，获利金额122万余元。被告人郑拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯;夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑拓、夏伟红、夏伟玲能如实供述罪行，依法可以从轻处罚;本案追缴退赔情况亦在量刑时予以考虑，各名辩护人的相关辩护意见予以采纳。据此，为维护证券市场的公开、公平、公正秩序，保护广大证券投资者和基金投资者的合法利益，综合三名被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，一审法院遂作出上述判决。

　　记者了解到，截至目前，案件当事人未提起上诉。