中金所优化投资者参与国债期货多项措施
2013-07-26 13:21:06   来源：青松网   评论：0 点击：

大智慧阿思达克通讯社7月24日报道，业内人士周三对大智慧通讯社表示，中金所日前优化了部分国债期货制度和规定，以简化流程，提高效率，服务会员，便利客户。这些规定，或将是即将上市的国债期货的“游戏规则”。

【简化客户开户手续】

该人士表示，优化措施首先从客户开户手续流程做起。对于特殊单位客户，在适当性制度中，删除特殊法人投资者申请开户时，应提供相关监管机构、主管机关的批准文件或证明文件的条款。优化前，特殊法人投资者申请开户，应提供相关监管机构、主管机关的批准文件或证明文件；优化后，在适当性制度中，对特殊单位客户的开户条件不做要求。

对一般单位客户，取消对资金调拨人和结算单确认人的知识测试要求，优化前一般法人投资者的制定下单人、结算单确认人、资金调拨人应当参加测试，不得由他人代替；此外还取消对净资产的要求，优化前净资产应当不低于人民币100万元，优化后对净资产不做要求；最后还将具备投资决策机制和操作流程修订为具备内部控制、风险管理等相关制度，优化后，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。

此外，中金所还取消了临柜开户的要求。优化前，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续，优化后期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。

在二次开户流程方面，优化前已取得交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的，该会员应当对其进行投资者适当性测试评估，优化后已取得交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的，该会员可以不再对其进行投资者适当性测试评估。

【简化自然人综合评估流程】

上述人士表示，在简化自然人综合评估表签字设置方面，优化前，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者投资人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章；优化后，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。

此外，中金所将商品期货交易经历扩展为期货交易经历。优化前，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历；优化后，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

最后，中金所还将基础知识测试试题的更新周期延长至一个月，优化前每周更新基础知识测试试题；优化后每月更新基础知识测试试题(每月最后一个交易日更新)。